從舉牌對象到主動(dòng)出擊,日前格力電器上演了一出資本角色轉(zhuǎn)換戲碼,也引發(fā)了交易所關(guān)注。另外,金路集團(tuán)實(shí)控人增持、斯太爾收購等事項(xiàng)上,資金合規(guī)性也被監(jiān)管機(jī)構(gòu)追問。
據(jù)證券時(shí)報(bào)·e公司記者統(tǒng)計(jì),上周(9月18日至22日),除去股價(jià)異動(dòng)類,兩市披露共計(jì)19封問詢函,環(huán)比小幅增加。此外,蓮花健康、杭州銀行、勤上光電等約10家上市公司收到監(jiān)管函以及遭通報(bào)批評(píng)等。
作為壓縮機(jī)供應(yīng)商,海立股份成為格力電器舉牌對象,8月29日至9月19日格力電器合計(jì)買入海立股份5.00%,成為前五大流通股東。按照成交均價(jià)推算,本輪格力電器增持成本約為5.67億元。9月25日海立股份將復(fù)牌。
對此,交易所關(guān)注增持資金來源,并要求以列表方式分別列明自有資金、銀行借款、資管計(jì)劃等資金來源的數(shù)額。兩方上市公司回應(yīng),本次購買股票的資金來源均為格力電器自有資金。2017年半年報(bào)顯示,格力電器貨幣資金高達(dá)1053億元,在總資產(chǎn)占比超過一半;被舉牌的海立股份同期貨幣資金也將近9億元。
從時(shí)點(diǎn)來看,格力電器啟動(dòng)舉牌之際,正值上市公司控股股東上海電氣轉(zhuǎn)讓控股權(quán)告吹。格力電器披露舉牌目的是整合產(chǎn)業(yè)鏈。對此,交易所詢問雙方,購買公司股票是否與獲取公司控制權(quán)有關(guān),以及未來增減持計(jì)劃。
上市公司回應(yīng),由于海立股份股價(jià)、控股股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃等不確定因素的存在,目前格力電器沒有獲取控制權(quán)計(jì)劃,未來1年內(nèi),如果海立股份控股股東有新的股權(quán)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃,格力電器承諾參與,另外已增持股票1年不減持。
問詢函回復(fù)顯示,舉牌前格力電器與海立股份控股股東也有過接觸:8月14日,海立股份公告控股股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓所持股份時(shí),格力就表達(dá)過參與意向,但后續(xù)持股安排和公司生產(chǎn)經(jīng)營沒有協(xié)商。海立股份轉(zhuǎn)讓終止后,雙方便沒有繼續(xù)接觸。格力電器表示已經(jīng)將本次舉牌的內(nèi)幕信息知情人名單提交給交易所,不過并未對外披露。
除了舉牌,大股東歷史增持的資金安排和披露的合規(guī)性也被高度關(guān)注。
9月13日,金路集團(tuán)披露公司大股東、實(shí)際控制人劉江東收到證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局《行政處罰決定書》,顯示達(dá)州一馬為劉江東、張貴林取得上市公司股份提供了融資安排,按照規(guī)定,劉江東、張貴林構(gòu)成一致行動(dòng)人。而2015年8月21日劉江東單獨(dú)持有金路集團(tuán)股份達(dá)到5%時(shí),彼時(shí)公告披露并無一致行動(dòng)人。
對此,交易所要求詳細(xì)說明當(dāng)時(shí)達(dá)州一馬為劉江東及其一致行動(dòng)人增持上市公司股份過程中提供融資安排的具體情況及原因,包括融資具體規(guī)模、相關(guān)協(xié)議的主要條款、資金成本、期限及權(quán)責(zé)義務(wù)等情況。另外,交易所還問詢相關(guān)融資安排是否影響劉江東以及一致行動(dòng)人行使獨(dú)立股東權(quán)利。
斯太爾收購方的資金合規(guī)性也受到監(jiān)管關(guān)注。
8月14日,斯太爾披露了中銀九方擬收購上市公司26.90%股份。而媒體報(bào)道稱,中銀九方實(shí)際控制人何靜靜涉嫌非法吸收公眾存款等行為,被刑事立案,目前已被采取限制出境措施,并在接受調(diào)查。
對此,交易所要求上市公司說明何靜靜及中銀九方是否存在不得收購上市公司的情形,以及是否存在較大數(shù)額債務(wù)到期未清償,最近3年是否有重大違法行為或涉嫌有重大違法行為。還要求披露何靜靜及其直系親屬與浙江天立房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、天立偉業(yè)集團(tuán)有限公司的關(guān)系。
9月15日,上市公司公告表示因?yàn)槭召彶糠仲Y金調(diào)整,相關(guān)程序尚在審批過程中,導(dǎo)致關(guān)注函回復(fù)部分內(nèi)容需進(jìn)一步補(bǔ)充修訂,無法及時(shí)回復(fù)。目前尚無最新回復(fù)。